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im jahr 2021 richtete das shandong securities regulatory bureau ein warnschreiben an huaying securities und die beiden garantieagenten, in dem es ihnen verstöße vorwarf, wie z. b. das versäumnis, angemessene überprüfungsverfahren sorgfältig durchzuführen, und falsche aufzeichnungen. dieses warnschreiben verdeutlicht die besorgnis der aufsichtsbehörden und die strengen anforderungen an huaying securities.

auch die umfassende vermögensumstrukturierung von longli biotechnology erregte die aufmerksamkeit der aufsichtsbehörden. im jahr 2020 gab die china securities regulatory commission ein warnschreiben heraus, in dem es hieß, dass huaying securities die projektgenehmigungsverfahren beim börsengang (ipo) von yantai northern andre juice co., ltd. nicht strikt umgesetzt habe.

diese ereignisse stehen jedoch im widerspruch zur weiteren entwicklung des dragon force biorekombinationsprojekts. obwohl gegen huaying securities behördliche strafen verhängt wurden, erhielten die entsprechenden mitarbeiter dennoch enorme boni, wie zum beispiel den vertragsbonus von mehr als 2 millionen yuan, den frau ge juanjuan erhielt, sowie den rest des ipo-projektbonus von andre.

dieses phänomen hat dazu geführt, dass der markt über das vergütungssystem und die regulierungsmechanismen nachdenkt. die von der china securities association im jahr 2022 herausgegebenen „richtlinien für wertpapierunternehmen zur einrichtung eines robusten vergütungssystems“ legen den gehaltsrückgriffs- und rückforderungsmechanismus klar fest und verlangen von den unternehmen die einrichtung eines strengen rechenschaftsmechanismus, um die verbindlichkeit der gehaltsverwaltung zu erhöhen. auch die „mitteilung“ des finanzministeriums vom august 2022 legt die entsprechenden anforderungen klar fest.

in letzter zeit haben immer mehr wertpapierunternehmen vorgeschlagen, den mechanismus zur gehaltsrückerstattung und -abzug zu klären und strikt umzusetzen. viele börsennotierte wertpapierfirmen haben diese anforderung in ihren finanzberichten erwähnt, beispielsweise china merchants securities, dongxing securities, hongta securities, bank of china securities, citic securities, industrial securities, everbright securities usw.

diese veranstaltungen spiegeln auch das gleichgewicht zwischen aufsicht und markt im entwicklungsprozess der kapitalmärkte wider und zeigen, wie ein transparenterer und fairerer mechanismus eingerichtet werden kann.