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山東省証券監督管理局は2021年、華英証券と保証代理人2社に対し警告書を発行し、適切な確認手続きの怠りや虚偽の記録などの違反行為を告発した。この警告書は、華英証券に対する規制当局の懸念と厳しい要件を明らかにしています。

longli biotechnology の大規模な資産再編も規制当局の注目を集めました。 2020年、中国証券監督管理委員会は、華英証券が煙台北方アンドレジュース有限公司の新規株式公開・上場（ipo）においてプロジェクト承認手続きを厳格に実施していないとする警告書を発行した。

しかし、これらの出来事は、ドラゴンフォース生体組み換えプロジェクトの継続的な開発と矛盾します。華英証券は規制上の罰則の対象となったが、関係者は依然として莫大なボーナスを受け取った。例えば、葛娟娟氏が受け取った200万元以上の契約ボーナスや、アンドレ氏のipoプロジェクトボーナスの残りなどだ。

この現象は、市場が補償制度や規制メカニズムについて検討するきっかけとなった。中国証券協会が2022年に発行した「証券会社が堅牢な報酬制度を確立するためのガイドライン」では、給与リコースとクローバックの仕組みが明確に規定され、給与管理の拘束力を高めるため、企業に厳格な説明責任の仕組みを確立することが求められている。 2022年8月に財務省が発出した「通知」にも関連要件が明記されている。

最近、給与の回収・控除の仕組みを明確にし、厳格に運用することを提案する証券会社が増えています。中国招商証券、東興証券、紅塔証券、中国銀行証券、中信証券、工業証券、光大証券など、多くの上場証券会社が財務報告書でこの要件について言及しています。

これらの出来事は、資本市場の発展過程における監督と市場のバランスや、より透明で公正なメカニズムをどのように確立するかということも反映している。